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中信银行丽水分行不断深化案件防控长效机制 完善风险防控措施

时间:2017-08-11 09:04:06

  银行是高风险行业,只有建立常态化、长效的防控机制,才能防患于未然,切实控制风险,确保安全无事故。中信银行丽水

  一是开展一系列案件风险排查工作,有效推动了该行风险控制关口前移、增强了该行各部门、支行及员工的案件风险防范意识;另一方面也进一步夯实了该行的案防基础。

  二是加强员工行为管理。强化员工红线底线意识,建立起员工不想为、不能为、不敢为的案防机制;开展员工帐户资金往来排查,并不定期走访公安部门,加强员工行为规范排查;每季对客户经理、理财经理的工作区进行现场突击检查,切实加强全辖合规经营管理和案件防控工作,督促员工有效落实案防职责。

  三是持续开展防案分析会制度。通过每季召开的防案分析会,从操作风险的各个角度、内控检查情况等出现的问题可能涉及的风险隐患通过案例的形式进行分析,并指出存在此类问题的成因和防范的建议,切实落实员工管理职责,杜绝风险事件发生。(中信银行)

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